基金投资者风险测评问卷 (机构投资者)

投资者名称 *

填写日期 *
联系方式 *

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况,借此协助贵单位选择合适的基金产品类别,以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的基金产品与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位:本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代贵单位自己的投资判断,也不会降低基金产品的固有风险。同时,与基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位:本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估,开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议:当贵单位的各项状况发生重大变化时,需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺,对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。

风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵单位在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在贵单位选择合适的私募基金前,协助评估贵单位的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1、请贵单位承诺是为本机构购买私募基金产品,而非为他人/机构代为购买 *

2、请贵单位承诺符合以下合格投资者财务条件:净资产不低于1000万元 *

3、请贵单位确认是否符合以下某条件: *

(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

(2)上述机构面向投资者发行的理财产品(证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金)。

(3)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

(4)同时符合下列条件:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

4、贵单位的性质: *

必填字段

5、贵单位的净资产规模为: *

必填字段

6、贵单位年营业收入为: *

必填字段

7、如果贵单位曾经从事过金融市场投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少: *

必填字段

8、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务?如有,主要是: *

必填字段

9、对于金融产品投资工作,贵单位打算配置怎样的人员力量: *

必填字段

10、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况: *

必填字段

11、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度: *

必填字段

12、贵单位的投资经验可以被概括为: *

必填字段

13、有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),贵单位认为这样的交易频率: *

必填字段

14、过去一年时间内,贵单位购买的不同产品或接受的不同服务(含同一类型的不同产品或服务)的数量是: *

必填字段

15、以下金融产品或服务,贵单位投资经验在两年以上的有: *

必填字段

16、如果贵单位曾经从事过金融市场投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少: *

必填字段

17、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为: *

必填字段

18、贵单位进行投资时的首要目标是: *

必填字段

19、贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种: *

必填字段

20、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是: *

必填字段

21、假设有两种不同的投资:投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损。贵单位将投资资产分配为: *

必填字段

22、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么: *

必填字段

本机构已经了解并愿意遵守国家有关私募投资基金管理的法律、法规、规章及相关业务规则,本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化,本机构将及时书面通知贵公司。

本机构经贵公司提示,已充分知晓贵公司向本机构销售的产品或提供的服务将以本机构此次确认的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础。

本确认函系本机构独立、自主、真实的意思表示,特此确认。 *

必填字段